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南京证券被暂停权限三个月 主因或是股权质押违规

作者:股票指南  阅读: 374 日期:180 天前


122日晚间,南京证券公告称:近日上交所和深交所分别向公司下发正式的纪律处分决定文件,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,公司被两大交易所作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。今年以来,整体股权质押规模持续缩小,但相关风险问题仍在持续暴露,不少券商因开展业务存在较大缺陷、制度不完善等遭监管部门处罚或关注。股票质押风险水平将呈下降趋势,股票质押整体平仓风险得到缓释与个股质押爆仓风险并存。如何合规发展,既依赖政策,也需要自身综合考量。

南京证券表示:公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,对于存在的问题,公司严格按照监管要求积极整改。公司将引以为戒,切实加强风险管控,促进业务平稳健康发展。今年以来,券商股权质押业务一直是监管部门关注的重点,像南京证券这样因股权质押业务而“摔跟头”的券商不在少数。年内已有近30家券商因股票质押业务被监管部门问询或开出罚单,被提及最多的问题是对融入方尽职调查存在较大缺陷。此外,对具体项目质押率估算随意性较大、制度不完善、对标的证券管理不够严格以及履行存续期管理职责留痕不充分等问题也较为严重。对券商而言,股权质押业务存在纰漏不仅会受到监管层“敲打”,自身经营也会因计提资产减值损失蒙上阴影。

总体来看,被检查证券公司均制定了股票质押内部管理制度,对尽职调查、业务决策、授权、资金用途管理、回访等作出了明确安排,要求合规风控介入。但个别公司存在业务定位不清、制度与机制的有效性不足等问题,隐含潜在风险。未来券商股票质押业务发展,不仅依赖政策环境优化、细化,助力存量业务风险化解。还需要券商自身在开展增量业务时,结合政策、市场及资源禀赋,综合考量业务开展的风险与收益,厘清是否开展、开展的规模等关键问题,形成分层竞争。


南京证券

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